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证券市场监管手段与能力“双提升” 斩断违法违规“新苗头”
来源:证券日报 发布时间:2017-03-08 09:10:27 浏览人次:

编者按:对于违法违规行为的打击,需要大家拧成一股绳,劲往一处使。我们看到,在对各类案件的查处过程中,既有证监会稽查部门的身影,也有证监会派出机构的身影。不管是谁在查处案件,大家的目标都是一致的,那就是要揪出违法违规者,并让他们受到应有的处罚。

证监会创新调查手段破解反向交易 股市“黑嘴”难逃法网

近期,上海证监局先后查处了证券从业人员朱炜明(已移送公安)、某财经频道节目主持人廖某某等两起抢帽子操纵案。上述案件的查处,向市场展示了证监会高压打击证券市场违法违规行为的一贯态度,坚定维护证券市场“公开、公平、公正”的一贯原则,并及时为证券行业从业人员及媒体人员划定了醒目的红线。

据了解,在调查上述案件的过程中,上海证监局发挥敢于碰硬、连续作战的精神,集中精干力量,创新调查手段,快速查实了廖某某、朱炜明涉嫌抢帽子操纵的事实,有效遏制了此类违法违规行为的快速蔓延。

针对调查对象有丰富的媒体经验和人脉资源,反调查意识及能力较强的情况,调查组充分准备,果断出击,在通过外围调查掌握大量客观资料,摸清调查对象基本情况的基础上,对调查对象所在的办公场所进行突击调查,并按照事先的部署和计划第一时间固定和调取证据,为案件的成功突破打下了坚实的基础。

同时,在“廖某某”案的调查过程中,在证监会稽查局的统一指挥和协调下,调查组采取重点突破、多点开花的思路,由上海局牵头,联合了天津、山西、吉林、甘肃等地派出机构同时进行案件调查。调查过程中还得到了中国人民银行、交易所等部门的大力协助,最终在较短的时间内查清了近百个银行及证券账户的海量交易数据,查明了涉案账户的归属情况。

此外,针对上述案件时间跨度长,荐股次数多的情况,调查组创新手段,提升效率,首次使用视频分析软件迅速从相关的公开的媒体平台上,获取了全部涉案视频资料的电子文件,并对数百个视频文件进行逐一分析,并迅速完成了上述荐股视屏同涉案账户交易情况的匹配,高效推进了调查工作的进展。

据办案人员向《证券日报》记者介绍,抢帽子操纵案件主要呈现四个特点。

一是违法主体善于借助主流媒体影响市场。如知名财经频道“谈股论金”栏目,是以普通投资者为直接参与主体的证券类谈话节目,该节目收视率长期在证券节目中排名靠前。上述两起案件中,廖某某及朱炜明均借助了《谈股论金》的高人气、高收视率影响投资者。其中,廖某某作为《谈股论金》的节目主持人,在其博客、微博中广泛运用其主持人身份推荐各类股票,受到大量投资者关注和追捧,而朱炜明直接以嘉宾身份在《谈股论金》节目中荐股,影响投资者的判断和个股市场走势。

二是荐股渠道向各类新兴媒体渗透。廖某某利用博客、微博等网络自媒体传播速度快、受众多的优势,借助其节目主持人的高人气和微博、博客的精准、高效传播的优势,大肆在上述自媒体中推荐股票,误导投资者。在行政调查初步认定的廖某某涉嫌抢帽子交易的30多只个股中,每只股票平均非法获利超过6%,在获取高额非法利益的同时,极大地损害了广大投资者的利益。

三是反向交易隐蔽性强。在“廖某某”案中,为了逃避打击,廖某某动用了十余个证券账户配合其荐股行为进行相应的反向交易,上述账户分别开立在上海、天津和江苏等地,从表面上看相互独立,很难引起注意。此外,廖某某通过多种措施进一步隐藏其反向交易行为。

四是违法主体突破身份限制。随着信息传播技术的演进和证券市场的发展,抢帽子操纵的违法主体已经突破了证券从业人员的范围。在“廖某某”案中,廖某某使用主持人的身份及公众影响力,即可通过其荐股的言论和观点影响和误导大量投资者的判断。

“这两起案件警示证券从业人员必须严守职业操守,践行行业规范,切实保护广大投资者的合法权益。从业人员不能利用自己独特的社会地位和职务优势,以内容虚假、夸大或不确定的信息影响股价。”办案人员表示,他同时提醒投资者要加强自我保护,投资过程中要擦亮眼睛,切勿轻信“股评”或荐股,坚持独立思考和判断决策,避免落入不法者编制的圈套。

  • 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的任何基金的业绩并不构成对其他基金业绩表现的保证。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。购买货币市场基金不等于资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理公司不保证一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资者投资于本公司基金前应认真阅读相关的基金合同和招募说明书等文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。
11-20 国富中国收益混合 0.8965  0.74 %
11-20 国富中小盘股票 1.8810  1.84 %
11-20 国富中证100指数 1.0850  0.56 %
11-20 国富中证100指数A级 1.0440  0.00 %
11-20 国富中证100指数B级 1.1260  1.08 %
11-17 国富亚洲机会股票(QDII) 1.0600  0.66 %
11-20 国富优质生活股票 1.2510  1.21 %
11-17 国富大中华精选混合(QDII) 1.3920  0.58 %
11-20 国富安享货币 1.0000  0.00 %
11-20 国富弹性市值混合 1.2956  3.03 %
11-20 国富强化收益债券A 1.2407  0.09 %
11-20 国富强化收益债券C 1.1161  0.08 %
11-17 国富恒丰定期债A 1.0060  0.00 %
11-17 国富恒丰定期债C 1.0040  0.00 %
11-20 国富恒久信用债券A 1.3060  0.00 %
11-20 国富恒久信用债券C 1.2900  0.00 %
11-20 国富恒利债券(LOF)A 1.0180  0.00 %
11-20 国富恒利债券(LOF)C 1.0160  0.00 %
11-20 国富恒瑞债券A 1.1240  0.63 %
11-20 国富恒瑞债券C 1.1160  0.63 %
11-20 国富恒通纯债债券 1.0110  0.02 %
11-20 国富成长动力混合 1.5064  2.30 %
11-20 国富新价值混合A 1.1915  0.57 %
11-20 国富新价值混合C 1.1823  0.57 %
11-20 国富新增长混合A 1.0751  0.31 %
11-20 国富新增长混合C 1.0659  0.30 %
11-20 国富新收益混合A 1.0764  0.04 %
11-20 国富新收益混合C 1.0700  0.02 %
11-20 国富新机遇混合A 1.0380  0.10 %
11-20 国富新机遇混合C 1.0370  0.00 %
11-20 国富新活力混合A 1.0694  -0.06 %
11-20 国富新活力混合C 1.0397  -0.06 %
11-20 国富日日收益货币A 1.0000  0.00 %
11-20 国富日日收益货币B 1.0000  0.00 %
11-20 国富日鑫月益30天理财债券A 1.0000  0.00 %
11-20 国富日鑫月益30天理财债券B 1.0000  0.00 %
11-20 国富沪深300指数增强 1.1620  0.17 %
11-20 国富沪港深成长精选股票 1.1640  0.87 %
11-20 国富深化价值混合 1.2150  1.50 %
11-20 国富潜力组合混合 1.2310  0.82 %
11-20 国富焦点驱动混合 1.4410  0.84 %
11-20 国富研究精选混合 1.4530  0.76 %
11-20 国富策略回报混合 1.3770  0.95 %
11-20 国富金融地产A 1.1570  0.02 %
11-20 国富金融地产C 1.1398  0.02 %
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